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    《决胜新三板》背后的故事.doc

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    《决胜新三板》背后的故事.doc

    决胜新三板背后的故事 范国胜 深圳市福田区会计学会 国海证券深圳经纪分公司机 构部 作者简介范国胜 江湖人称“投行老范”, 注册会计师、经济学硕士、深圳市 福田区会计学会常务理事。 现任国海证券深圳经纪分公司机构部总经理, 有多年 大型国企财务经验, 曾在申万宏源证券从事投行工作, 具有较丰富的新三板及 IPO上市辅导、债券、并购重组、ABS等投行业务经验。 自古以来, 著书立说是文人雅士的一件大事。 而我既非文人更非雅士, 只是觉得 做新三板两年多来, 经历了很多人和事, 有收获也有教训, 这些经验如果能整 理成册, 或许可以帮到很多企业。这是我写书的初衷。 新三板是2006年在北京中关村试点, 2012 年扩容到全国四个地方, 到2013年 年底正式放开到全国区域。 而我在2014年9月就有幸参与到新三板的浪潮中, 也 成为2014 年、2015 年新三板疯狂扩张的参与者和见证者。 我进入新三板领域也是机缘巧合。2005年经济学硕士毕业后, 当时的我懵懵懂 懂, 进了一家电视媒体做记者, 而且一干就是 8年。 不过, 我时刻对记者的职业 生涯感到危机重重。 在电视媒体工作了6年之后, 我终于开始准备转型, 计划就是通过考取CPA资格 跳到投行部门工作。复习 CPA是从2011年 7月开始的, 每天6点起床, 一刻不 停, 复习到中午 12 点。 然后花半个小时吃完饭, 休息10分钟, 继续复习, 直到 下午两点, 开车去单位上班。 晚上回到家 11 点, 复习一个小时, 到 12点或凌晨 1点上床休息。 没日没夜, 没有休息日。 除了睡觉的六个小时, 一天几乎都与 CPA 有关, 在书桌前看书, 在路上听录音, 工作的时候也用手机看讲义。 我彻底地癫 狂了, 疯狂了, 痴迷了, 沉沦了, 也因为一点一滴的进步而幸福着。 这样的日子 坚持了一年半。 现在想来, 也是不寒而栗的。 之后一次 6门全部通过, 又在2013 年通过了综合, 两年拿到了 CPA证书。 与此同时, 我也申请调到了同一集团的财 务部工作。 机会都是留给有准备的人, 我拿到了 CPA的证书, 获得了财务部门工 作的经验, 而时间也来到了 2014年年初, 这个时候, 新三板全面放开了, 各个 券商疯狂扩张, 我于是顺理成章地得到了一个全国排名前五的大券商垂青, 进 入该券商的投行部门负责新三板承做岗位。 我入职之后, 新三板开始了疯狂之旅, 2014 年年底新三板挂牌数量达 1572家, 2015年突破 5000家。 而我本人也在 2015年签约了近 60家新三板, 挂牌了近20 家, 彻底经历了疯狂的市场洗礼。 2014年、2015年的两年时间里, 每个月出差时间在 20天以上, 经常一天飞 2 个城市, 最疯狂的时候一天飞了 3个城市, 看了5个企业。刚出来的新生事物, 企业积极性也高, 加上市场上不时传来九鼎、 中科招商等挂牌企业大量募资的消 息, 给企业打入了兴奋的鸡血, 市场一片亢奋。 而后, 随着挂牌企业数量的增加, 从2016 年年初开始, 监管持续趋严, 新三板挂牌数量增长速度放缓, 但绝对数 量仍在快速增长。 截至2016年11月, 全国企业挂牌新三板的数量已经超过9700 家, 年底突破 1万家已经毫无悬念。 然而, 与企业挂牌的热情相比, 新三板的流动性正经历冰火两重天的窘境。 2016年开年以来, 新三板市场成交量一直不尽如人意, 进入第三季度以来, 虽 然分层制度顺利落地, 同时做市商扩容等好消息不断出现, 但三板成指继续延 续之前的颓势, 继续低迷, 做市指数也是连续下跌。与 2015年年底三板成指和 做市指数相比, 跌幅分别达到约 21.93和24.62。 从融资情况看, 2016 年1至8月完成募资的企业数量均在 150家以上, 而在3 月达到顶点330家之后, 就开始一路走低。虽在 6月、7月、8月下降幅度趋缓, 每月在200家左右, 但9月完成募资的企业数量却是遭遇“跳水”, 跌破百家, 仅有84 家企业完成募资, 不及上个月176家的一半, 下降幅度高达 52, 10月 截至目前完成增发的企业仅 53 家。 数据显示, 截至目前, 已经有1929 家公司完 成增发, 已超过2015 年全年发行融资公司总数, 但平均每家公司融资规模却与 2015年有明显差距, 2015年平均每家公司融资接近 6500万元, 而 2016年截至 10月13 日平均每家公司融资额为 4586万元, 10月首周平均每家公司只融资 2560万元。从定增预案公布到定增募资完成的平均耗时上看, 2015 年1月, 平 均时间是59天;而在整个 2015 年上半年, 基本不超过 80天。2015 年6月股灾 来临之后, 受二级市场的影响, 新三板定增预案完成融资平均耗时明显延长, 由平均不超过80天延长到 100 天以上。 而2016 年2月到5月, 单月耗时分别是101天、105天、105 天、104天。根据公开市场数据, 3个月内搞定的难度正越 来越大。 2015年10月公布的224个定增融资预案中, 有23个在15天内搞定, 占 比10.27;37个在 30天内搞定, 占比16.52。2016年3月整个新三板公布了 354个定增融资预案, 15天内完成的只有1 个, 30天内完成的只有 4个, 占比 分别为0.28、1.13。实际上, 在2016年 3月公布的融资案中, 60 天搞定融资 的比例只有13。 2016 年以来, 已经有227家公司发布股票发行延期公告, 其中 延期4次的有6家, 延期3次的有3家, 延期2次的有72家, 延期1次的有146 家。 与此同时, 终止或撤销股票发行的公司家数也在增多, 尤其在2016 年4月, 有53家公司宣布终止发行, 是 2月的2倍还多。从整体数据上看来, 市场流动 性枯竭、融资难已是不争的事实。 不过, 随着新三板处罚力度持续加大, 无论是挂牌企业还是拟挂牌企业, 合规 性被重新提到了前所未有的高度。 我也随着冷静下来, 开始觉得, 是时候对新三 板挂牌企业进行一个系统的梳理了。因此, 决胜新三板这本书就应运而生。 首先, 这本书的案例非常丰富, 整本书几乎囊括了目前所有的已经挂牌企业的 反馈问题点, 并以此为依据进行了整理, 按照法律、 财务两大类进行区分, 然后 再按照每个细分领域的问题点, 将案例进行分门别类的整理。 比如, 法律问题方 面, 就涉及股东资格、股权架构、合法合规等问题;财务方面, 就涵盖了持续经 营能力、收入与成本、现金流量分析、资产与负债质量等问题。其次, 这本书是 国内首次有人对新三板挂牌过程中的问题进行系统、专业的总结。一方面是对国 内企业新三板挂牌工作的一个大梳理, 同时是对自己职业生涯的一个总结和回 顾, 对于今后的工作也大有裨益。因此, 决胜新三板作为一本新三板方面的 专业书籍, 无论是企业家想要作为枕边书, 作为自己挂牌的参考, 还是投行专 业人士作为挂牌实务的工具书, 都是很不错的选择。 本书对新三板挂牌的常见问 题都有涉及, 而且每个问题都会有详细的解释以及相关案例的分析, 有点有面、 由表及里、 深入浅出又通俗易懂, 推荐大家看一看, 对于提升投行专业水平一定 会有帮助。 做新三板两年, 最大的体会是中国企业家的淳朴善良以及融资艰难, 也让我慢 慢地把自己的工作当成了一份事业来做。 我经常想, 希望我的工作能为中国的实 体经济做点贡献, 哪怕是小小一份力量, 也能汇集成巨大的正能量, 为这个国 家的进步提供源源不断的强劲动力。 书名决胜新三板 作者范国胜杨步湘 出版社中国金融出版社 出版时间2016年12 月 本书分为两个部分, 第一部分是关于挂牌新三板法律问题, 具体包括古董适格 性、私募股东、无形资产出资、转增股本、主营业务变更、股权代持、股权激励、 对赌协议、实际控制人等。第二部分是关于挂牌新三板财务问题, 具体内容包括 持续经营能力、收入与成本、资产负债质量、挂牌企业涉税问题、现金流量表与 可持续经营能力、会计核算基础、不规范票据融资。本书理论与实践相结合, 既 有理论基础, 又有各种实操案例, 深入浅出, 通俗易懂。 本书作者具有多年从业 经验, 从理论到实操内容都很扎实, 是了解新三板不可多得的一本好书。

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