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第十章 证券法.ppt

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第 十 章,证 券 法,基本内容,基本概念 证券活动和证券管理原则 证券机构 证券业务 违反《证券法》的法律责任,基本概念1、证券:一般又称有价证券,是各类财产所有权或债券凭证的通称,是用来证明或设定持有人权利的一种凭证。包括财物证券、货币证券和资本证券。证券是一种权利凭证、要式凭证、占有凭证、流通凭证以及收益凭证。我国《证券法》所指证券仅指资本证券。2、证券法:是调整证券的发行、交易和证券监督管理过程中发生的社会关系的法律规范的总称。,证券活动和证券管理规则,公开、公平、公正原则 自愿、有偿、诚实信用原则 合法开展证券活动的原则 证券业与其他金融业分业经营、分业管理原则 政府统一监管和行业自律相结合原则 国家审计机关进行审计监督原则,相关的证券机构,证券交易所:组织机构、入所资格、职责 证券公司:设立条件、种类、业务范围 中国证券登记结算公司:设立条件、职能 证券交易服务机构:从业人员资格 证券业协会:性质、组织机构、职能 证券监督管理委员会:性质、职责、职权,证券发行,股票的发行:含义、种类(首次发行、增发新股、配股)、发行资格(股份有限公司)、发行方式(公开发行、非公开发行)、发行价格(不得低于股票面值)、发行条件(依发行种类、发行方式不同而不同) 债券的发行:含义、种类(政府债券、企业债券、公司债券)、发行条件与发行程序(一般公司债券与可转换公司债券不一样),证券发行,基金的发行:含义、种类(开放式基金、封闭式基金;股票基金、债券基金;)、相关当事人(基金投资人、基金管理人、基金托管人)、发行程序 证券的承销:方式(包销、代销)、协议、其他规定 股票与债券的异同(如公司破产,债券持有人优先于股票持有人获得剩余财产的清偿。),证券上市,条件及上市程序:申请 获准 暂停和终止,证券交易,交易方式:现货交易、信用交易、期货交易、期权交易 交易程序:开户 委托 成交 清算 交割 过户 禁止的交易行为:内幕交易、操纵证券市场、欺诈客户、虚假陈述,,,,,,,,证券市场的信息披露,含义:指证券发行公司在证券的发行与流通环节中,依法将与证券有关的一切真实信息予以公开,以供投资者作证券投资参考之用的行为。分首次信息披露和持续信息披露。 披露的内容:首次信息披露(招股说明书、债券募集说明书、上市公告书);持续信息披露(上市公司的季度报告、中期报告、年度报告、重大事件报告),上市公司收购,相关当事人:收购人(界定、资格、义务);被收购公司(控股股东或实际控制人的义务、高层管理人员的义务) 收购中的信息披露:披露内容(证券交易或协议转让使得权益发生的变化);披露方式(简式、详式权益变动报告书 收购方式:要约收购、协议收购 特别规定:收购上市公司,应聘请在中国注册的专业机构担任财务顾问。,违反证券法的法律责任,违反股票发行与交易管理的 违反企业债券管理的 有禁止的证券交易行为的,课堂练习 案情介绍: 原告:金岩成,男,61岁,住上海市建德路。 被告:中行辽宁信托投资公司上海证券部。 原告在被告处开立有资金帐户买卖股票。2006年8月29日,双方签订了指定交易协议书,约定:被告接受原告的指定交易申请,在履行清算交割义务后,原告有权撤销或者变更交易地点的登记手续;在指定交易期间,如发生违约纠纷而导致对方损失,由责任方承担责任。同年9月26日,原告向被告提出撤销指定,被告接受了原告的申请。9月29日上午10时,原告在农行广东信托投资公司上海证券部委托卖出2000股隧道股份,卖出单价每股20.60元(开盘价每股20.80元);卖出8900股凌桥股份,卖出单价每股24.50元(开盘价24.64元),均未成交。,原告随即至被告处询问,得知其股票帐号仍为被告锁定,原告再次要求被告撤销指定,被告表示接受。9月30日上午10时,原告再次委托农行广东信托投资公司上海证券部卖出4000股隧道股份,卖出价每股19.28元(当日均价19.00元);凌桥股份8900股,卖出价每股22.40元(当日均价22.00元),但仍未能成交。原告再至被告处查询,得知其股票帐号仍为被告锁定,原告遂至被告处交涉,并在被告处委托卖出1000股城乡股份,随即成交。原告再次要求撤销指定。至第二个交易日即10月5日,原告的指定交易才被撤销。10月5日收盘价凌桥股份每股18.90元,隧道股份每股17.40元。,于是,原告向上海市南市区人民法院提起诉讼称:被告接受其撤销指定后,本人在他处委托卖出8900股凌桥、4000股隧道、300股城乡股份均因股票帐号被锁定而未成交。经两次要求撤销指定,被告才于10月5日撤销指定。由于被告未及时撤销指定,造成上述股票9月29日至10月5日因股价下跌的差价损失达65325元,要求被告赔偿并承担此款的利息损失。
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