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深交所创业板上市规则2018.pdf

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— 1 — 深圳证券交易所创业板股票上市规则 ( 2018年修订) 深证上 〔 2018〕 166号 ( 2009年 7月实施 2012年 4月第一次修订; 2014年 10月第二次修订;2018年 4月第三次修订) 目 录 第一章 总则 . 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 3 第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 8 第一节 声明与承诺 8 第二节 董事会秘书 . 12 第四章 保荐机构 15 第五章 股票和可转换公司债券上市 . 18 第一节 首次公开发行的股票上市 . 18 第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 . 21 第三节 有限售条件的股份上市流通 . 23 第六章 定期报告 24 第七章 临时报告的一般规定 . 28 第八章 董事会、监事会和股东 大会决议 . 31 第一节 董事会和监事会决议 . 31 第二节 股东大会决议 . 32 第九章 应披露的交易 . 33 第十章 关联交易 39 第一节 关联交易及关联人 . 39 第二节 关联交易的程序与披露 . 40 第十一章 其他重大事件 . 45 第一节 重大诉讼和仲裁 . 45 第二节 募集资金管理 . 46 — 2 — 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测 . 47 第四节 利润分配和资本公积金转增股本 . 49 第五节 股票交易异常 波动和澄清 . 50 第六节 回购股份 . 51 第七节 可转换公司债券涉及的重大事项 . 53 第八节 收购及相关股 份权益变动 . 55 第九节 股权激励 . 57 第十节 破产 . 58 第十一节 其他 . 61 第十二章 停牌和复牌 . 66 第十三章 暂停、恢复、终止上市 . 69 第一节 暂停上市 . 69 第二节 恢复上市 . 73 第三节 主动终止上市 . 81 第四节 强制终止上市 . 85 第十四章 申请复核 . 94 第十五章 境内外上市事务 . 94 第十六章 监管措施和违规处分 . 95 第十七章 释义 . 96 第十八章 附则 . 99 附件一:董事声明及承诺书 101 附件二:监事声明及承诺书 106 附件三:高级管理人员声明及承诺书 111 附件四:控股股东、实 际控制人声明及承诺书 (法人及其他组织版本) 116 附件四:控股股东、实际控制人声明及承诺书 (自然人版本) 121 — 3 — 第一章 总则 1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换公司债券”)及其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”) 的 上市行为,以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。 1.2 在深圳证券交易所(以下简称“本所”)创业板上市的股票 及其衍生品种 ,适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证等衍生品种 、境外公司的股票及其衍生品种 的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的,从其规 定。 1.3 发行人申请 股票及其衍生品种 在本所创业板上市,应当经本所审核同意,并在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。 1.4 创业板上市公司(以下简称“上市公司”)及其董事、监事 、高级管理人员、股东、实际控制人、 收购人 等自然人、机构及其相关人员 ,以及 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的 细则、指引、通知、办法、备忘录 等相关规定(以下简称“ 本所其他相关规定” ), 诚实守信,勤勉尽责。 1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权,对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、 收购人 等自然人、机构及其相关人员 ,以及 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人 员等进行监管。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定,及时、公平地披露所有对公司 股票及其— 4 — 衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”),并保证所披露的信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平, 不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。 2.
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