思必驰科技股份有限公司招股说明书.pdf

1、 思必驰 科技股份有限公司 AI Speech Co., Ltd. （中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区新平街 388号腾飞科技园 14 幢） 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明

2、书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-1 监管机构声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动

3、引致的投资风险。 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-2 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 发行人实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载

4、、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-3 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（ A股） 发行股数： 本次拟发行股份不超过 4,001万股（含 4,001万股，且不低于本次发行后公司总股本的 10%，以中国证监会同意注册后的数量为准） 占发行后总股本的比例： 不低于 10% 每股面值： 1.00元 每股发行价格： 【】元 /股 预计发行日期：

5、【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块： 上海证券交易所科创板 发行后总股本： 不超过 40,001万 股 保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 【】年【】月【】日 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-4 重大事项提示 公司特别提请投资者注意以下重大事项及风险，并认真阅读 “ 风险因素 ”章节的全文。 一、特别风险提示 （一） 公司 是一家尚未盈利的人工智能企业 公司 是一家对话式人工智能平台型企业 ， 基于公司自主研发的新一代对话式人机交互平台和人工智能 语音 芯片，围绕 “ 云 +芯 ” 进行布局，提供软硬件结合的人工智能技术与产品服务，

6、实现普适的智能人机信息交互。 公司 符合并适用上海证券交易所科创板股票上市规则第 2.1.2 条第（二）款规定的上市标准：预计市值不低于人民币 15 亿元，最近一年营业收入不低于人民币 2 亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%。 公司所处行业市场竞争较为激烈，后期研发过程中需持续投入大量资金和人员，未来一定期间内无法实现盈利 。作为一家尚未 盈利的人工智能企业 ， 本公司提示投资者特别关注公司以下特点及风险： 1、未来一定期间无法盈利或无法进行利润分配的风险 报告期内，公司主营业务收入分别为 1.15 亿元、 2.37 亿元和 3.07 亿元，归属于母公司所有者

7、的净利润分别为 -2.51 亿元、 -1.80 亿元和 -2.98 亿元 ，尚未实现盈利。截至 2021 年末，公司合并口径 未分配利润为 -4.09 亿元，存在大额未弥补亏损。若公司未来一定期间面临市场激烈竞争出现主要产品价格下降、研发投入持续增加且研发成果未能及时转化、人工智能行业政策出现不利影响、下游行业需求显著放缓等不利情况，可能导致公司短期将无法盈利，未弥补亏损将持续扩大。预计本次发行后，公司一定时期内无法进行现金分红，可能对股东的投资收益会造成一定程度的影响。 2、收入无法按计划增长的风险 公司营业收入的增长建立在 对 人工智能语音语言技术进行持续投入的基础思必驰科技 股份有限公司

8、 招股说明书（申报稿） 1-1-5 上，并受 到公司 技术创新实力及市场推广能力 的影响 。如公司持续亏损导致资金不足，公司将无法 持续投入大量资源进行人工智能语音语言技术的研究创新，也无法投入资源进行相应的市场拓展活动，从而导致营业收入增长不如预期 。 3、 研发成果未达预期的风险 公司所处的人工智能语音语言行业，为典型的技术密集型行业。成立至今，公司积极加大研发投入，不断推动技术创新，以适应不断变化的市场需求。报告期内，公司研发投入分别为 19,885.42 万元、 20,419.52 万元和 28,669.50 万元，占当期营业收入比例分别为 173.35%、 86.26%和 93.25

9、%。人工智能语音语言行业具有研发周期相对较长和前期研发投入大的特点。如果未来公司在研发方向上未能做出正确判断，在研发过程中存在关键技术未能突破、新产品研发失败或者投入市场的新产品无法如期为公司带来预期收益等情况，公司的经营业绩或将受到不利影响。 4、 公司在资金状况、业务拓展、人才引进、团队稳定 、研发投入 等方面可能受到限制或 存在负面 影响的风险 报告期内，公司的 营运资金 主要依靠股权融资等筹资活动产生。截 至 报告期末，公司货币资金为 3.04 亿元，资金状况较为充裕， 但若公司未盈利状态持续存在，累计未弥补亏损持续扩大 ，且 外部融资渠道受限时，将会对公司 资金状况、业务拓展、人才引

10、进、团队稳定、研发投入等方面 造成不利影响。 5、公司上市后有可能一段时间内无法实现盈利而触发退市条件的风险 未来一段时 间，公司将持续在 对话式 人 工智能 技术 研发 及创新 、 商业 应用 拓展等方面保持较大投入规模，使得公司累计未弥补亏损可能持续存在，甚至可能导致公司上市后触发上海证券交易所科创板股票上市规则第 12.4.2 条的财务状况，即经审计扣除非经常性损益前后的净利润（含被追溯重述）为负且营业收入（含被追溯重述）低于 1 亿元，或经审计的净资产（含被追溯重述）为负 ，从而触发退市条件； 根据科创板上市公司持续监管办法（试行），公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂

11、停上市、恢复上市、重新上市程序，将对投资者造成不利影响。 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-6 （二）行业风险 1、行业竞争风险 近年来，国内人工智能行业发展迅速，竞争愈加激烈。在智能语音语言领域，国内主要企业除思必驰外还包括科大讯飞、云知声等。此外，百度等互联网企业也纷纷涉足人工智能行业，形成百花齐放的局面。同时，在人工智能芯片领域，亦有寒武纪等重要参与方。此外，公司还可能面临来自全球科技公司的潜在竞争。竞争加剧可能导致公司产品价格、利润率或市场占有率有下降的风险。 2、 行业 政策风险 人工智能 语音语言 行业的发展取决于国民经济的刚性需求，也受到政策宏观调控的影响。

12、若相关政策发生变动或经济下行，人工智能行业将受到不利影响。人工智能 语音语 言 行业处在高速发展初期，相关法律法规仍处于逐渐完善的过程，相关技术可能存在被不当使用的情形，可能会引起媒体负面舆论以及受到更加严格的监管，影响行业相关发展。 （三）公司核心技术未来应用落地及商业化的不确定性风险 在人工智能语音语言技术从研发投入到产业化落地的过程中，模型设计、数据准备、模型训练、准确度验证、业务流程监控以及适配开发等环节都有着巨大的挑战。同时，技术产业化过程要将人工智能技术与行业知识和具体需求相结合。公司部分核心产品仍处于研发阶段，如果公司未来的产品定位及技术应用等产业化策略无法取得市场认可，公司将面

13、临核心技术无法产业化的风险，进而对公司业务及前景产生重大不利影响。 （四）技术迭代风险 近年来，人工智能 语音语言 技术快速发展， 技术与产品性能 不断升级迭代，对发行人 的 技术储备以及持续研发能力提出了更高的要 求。发行人需要对 行业 下游 乃至 终端应用的 需求 发展趋势进行准确预测与快速响应，并配合 行业 需求调整创新与研发方向，成功将迭代产品推向市场。若未来下游 行业 对于人工智能 语音语言 技术的 需 求发生较大的调整，而公司无法保持技术先进性，可能对公司未来的经营产生不利影响。 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-7 （五）经营活动产生的现金流量净额持续为负值

14、的风险 2019 年度、 2020 年度和 2021 年度，公司经营活动产生的现金流量净额 分别为 -20,583.26 万元、 -21,129.67 万元和 -26,263.85 万元 。报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额均为负值，且 规模逐步扩大，主要原因系：（ 1） 公司持续投入研发创新及市场拓展，研发投入、人员支出及采购金额大于销售回款； （ 2）随着公司经营规模的扩大，公司员工数量的增加，导致人力成本增加。 未来随着公司业务规模的不断扩大，为巩固公司市场地位，公司仍将持续投入研发创新及市场 拓展 ，并在市场上招聘优秀人才充实公司团队，可能导致公司经营活动产生的现金流量净额持续为

15、负值，并对公司未来的盈利质量产生一定的不利影响。 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-8 目录 监管机构声明 . 1 发行人声明 . 2 发行概况 . 3 重大事项提示 . 4 一、特别风险提示 . 4 目录 . 8 第一节 释义 . 13 一、普通术语 . 13 二、专业术语 . 16 第二节 概览 . 21 一、发行人及中介机构情况 . 21 二、本次发行概况 . 21 三、发行人主要财务数据及财务指标 . 22 四、发行人主营业务经营情况 . 23 五、发行人先进性情况 . 24 六、发行人符合科创板定位的说明 . 25 七、发行人选择的具体上市标准 . 25 八、发

16、行人公司治理特殊安排及其他重要事项 . 26 九、发行人募集资金用途 . 26 第三节 本 次发行概况 . 27 一、本次发行的基本情况 . 27 二、本次发行的有关当事人 . 27 三、发行人与本次发行有关中介机构关系的情况 . 29 四、保荐机构相关子公司跟投 . 29 五 、与本次发行上市有关的重要日期 . 29 第四节 风险因素 . 30 一、财务风险 . 30 二、经营风险 . 32 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-9 三、技术风险 . 33 四、法律风险 . 34 五、内控风险 . 34 六、募集资金投资项目风险 . 35 七、发行失败风险 . 35 第五节

17、 发行人基本情况 . 37 一、发行人基本情况 . 37 二、发行人设立情况 . 37 三、报告期内的股本和股东变化情况 . 39 四、发行人重大资产重组情况 . 50 五、发行人的股权结构和组织结构 . 50 六、发行人控股、参股子公司及分公司情况简介 . 52 七、公司股东及实际控制人的基本情况 . 73 八、发行人股本情况 . 76 九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况 . 82 十、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员个人投资情况 . 95 十一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况与股权激励 . 97 十二、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的

18、有关协议及重要承诺 . 98 十三、公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属关系 . 99 十四、董事、监事及高级管理人员的任职资 格 . 99 十五、最近两年公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员最近两年的变动情况 . 99 十六、发行人员工及社会保障情况 . 101 十七、发行人股权激励的情况 . 102 第六节 业务与技术 . 113 一、公司的主营业务、主要产品及服务 . 113 二、行业基本情 况 . 147 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-10 三、公司销售情况和主要客户 . 178 四、公司采购情况和主要供应商 . 181 五、主要固

19、定资产及无形资产 . 182 六、业务资质及 特许经营权情况 . 189 七、公司的技术与研发情况 . 191 八、公司境外经营情况 . 225 第七节 公司治理及独立性 . 227 一、概述 . 227 二、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及审计委员会等机构和人员的运行及履职情况 . 227 三、公司报告期 内违法违规行为情况 . 230 四、公司报告期内资金占用和对外担保情况 . 231 五、内部控制制度的评估意见 . 232 六、发行人独立运行情况 . 232 七、同业竞争 . 234 八、关联方、关联关系和关联交易 . 236 九、规范关联交易的制度安排 . 251 十

20、、报告期内关联交易履行的程序情况及独立董事关于关联交易的意见 251 十一、本公司减少和规范关联交易的措施 . 252 第八节 财务会计信息与管理层分析 . 253 一、财务会计信息 . 253 二、重要会计政策和会计估计 . 264 三、非经常性损益 . 283 四、主要税种及税收政策 . 284 五、主要财务指标 . 286 六、经营成果分析 . 288 七、资产质量分析 . 305 八、偿债能力、流动性与持续经营能力分析 . 316 九、公司重大资产重组情况 . 329 十、期后事项、或有事项及其他重要事项 . 329 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-11 十一、

21、财务报告审计截止日后主要经营状况 . 330 第九节 募集资金运用与未来发展规划 . 331 一、本次发行募集资金运用计划 . 331 二、募集资金投资项目与公司主营业务、核心技术的关系 . 332 三、本次募集资金投资项目的可行性分析 . 333 四、本次募集资金投资项目的具体情况介绍 . 335 五、未来发展规划 . 341 第十节 投资者保护 . 346 一、投资者权益保护情况 . 346 二、股利分配政策 . 347 三、报告期内的股利分配情况 . 350 四、本次发行完成前滚存利润的分配安排 . 350 五、股东投票机制的建立情况 . 350 六、相关承诺事项 . 351 第十一节

22、其他重要事项 . 380 一、重大合同 . 380 二、对外担保情况 . 383 三、重大诉讼、仲裁事项 . 384 第十二节 声明 . 385 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 . 385 二、发行人实际控制人声明 . 395 三、保荐人（主承销商）声明 . 396 四、发行人律师声明 . 399 五、审计机构声明 . 400 六、验资机构声明 . 401 七、资产评估机构声明 . 402 第十三节 附件 . 403 一、本招股说明书的备查文件 . 403 二、查阅地点和时间 . 403 附件一：发行人及其子公司拥有的专利 . 404 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿）

23、 1-1-12 附件二：发行人及其子公司拥有的商标 . 426 附件三 ：发行人及其子公司拥有的软件著作权 . 454 附件四：发行人及其子公司拥有的作品著作权 . 478 附件五：发行人及其子公司拥有的域名 . 479 附件六：相关国家 /行业 /团体标准 . 480 附件七：重要荣誉或奖项 . 482 附件八：核心学术期刊论文发表情况 . 484 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-13 第一节 释义 本招股说明书中，除非文意另有所指，下列缩略语和术语具有如下含义： 一、普通术语 公司、发行人、 思必驰 指 思必驰科技 股份有限公司 A 股 指 获准在境内证券交易所上市

24、、以人民币标明面值、以人民币认购和进行 交易的普通股股票 本次发行 指 公司首次公开发行股票并在科创板上市的行为 思必驰 有限 指 苏州思必驰信息科技有限公司 天津联想之星 指 堆龙德庆星辰创业投资有限公司，曾用名 为 天津联想之星创业投资有限公司 苏州联想之星 指 苏州联想之星天使投资中心（有限合伙） 启迪创新 指 启迪创新（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 华创投资 指 北京华创策联创业投资中心（有限合伙） 园区引导基金 指 苏州工业园区创业投资引导基金管理中心 达孜 积慧 指 西藏达孜积慧聚焦企业管理合伙企业（有限合伙），曾用名为西藏达孜 积慧聚焦投资合伙企业（有限合伙） 横琴上辰

25、 指 广东横琴上辰投资合伙企业（有限合伙），曾用名为广东横琴新凤祥光明投资合伙企业（有限合伙）、 西藏新凤祥光明投资合伙企业（有限合伙） 阿里 网络 指 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 ，曾用名为阿里巴巴（杭州）网络技术发展有限公司 杭州圆景 指 杭州圆景股权投资合伙企业（有限合伙） 中新创投 指 中新苏州工业园区创业投资有限公司 元禾秉胜 指 苏州工业园区元禾秉胜股权投资基金合伙企业（有限合伙） 嘉兴会凌 指 嘉兴会凌拾贰号投资合伙企业（有限合伙） 深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司，曾用名 为 深圳市创新科技投资有限公司 疌泉创投 指 江苏疌泉红土智能创业投资基金（有限合伙） 高邮创

26、投 指 高邮红土创业投资基金（有限合伙） 鸿富创新 指 鸿富创新（杭州）有限公司 博动科技 指 联发博动科技（北京）有限公司 睿薪投资 指 宁波梅山保税港区睿薪投资管理合伙企业（有限合伙） 上海聚安 指 聚安（上海）投资有限公司 国调国信 指 南京国调国信智芯股权投资合伙企业（有限合伙） 斐翔汽车 指 武汉斐翔汽车电子产业投资合伙企业（有限合伙） 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-14 苏州明善 指 苏州明善汇德投资企业（有限合伙） ，曾用名为苏州明善汇徳投资企业（有限合伙） 康力君卓 指 苏州康力君卓股权投资中心（有限合伙） 潍坊北汽 指 潍坊安鹏新动能转换创业投资基金

27、合伙企业（有限合伙），曾用名为潍 坊北汽新动能转换创业投资基金合伙企业（有限合伙） 嘉兴五信 指 嘉兴五信之琪股权投资合伙企业（有限合伙） 金石智娱 指 金石智娱股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙） 珠海境成聚成 指 珠海横琴境成聚成创业投资基金（有限合伙） 苏州境成聚成 指 苏州境成聚成创业投资企业（有限合伙） 境成高锦 指 苏州境成高锦股权投资企业（有限合伙） 美的智能 指 广东美的智能科技产业投资基金管理中心（有限合伙） 交大菡源 指 上海交大菡源创业投资合伙企业（有限合伙） 珠海大横琴 指 珠海大横琴创新发展有限公司 中证投资 指 中信证券投资有限公司 佳都科技 指 佳都科技集团股份有

28、限公司，曾用名为佳都新太科技股份有限公司、新太 科技股份有限公司、辽宁新太科技股份有限公司、辽宁远洋渔业公司、辽宁远洋渔业股份有限公司、广州新太科技股份有限公司 广东花城 指 广东花城十六号创业投资合伙企业（有限合伙） 南通发展基金 指 中小企业发展基金（江苏南通有限合伙） 致道慧湖 指 苏州工业园区致道慧湖创业投资合伙企业（有限合伙） 致道驰行 指 苏州工业园区致道驰行企业管理中心（有限合伙），曾用名为苏州工业 园区致道驰行人工智能科技合伙企业（有限合伙） 珠海弈枰 指 珠海弈枰投资合伙企业（有限合伙） 上海思必驰 指 上海思必驰信息科技有限公司 广东思必驰 指 广东思必驰科技有限公司 苏州

29、萝卜 指 苏州萝卜电子科技有限公司，曾用名为苏州车萝卜汽车电子科技有限公 司 启翼信息 指 北京启翼信息技术中心（有限合伙） 乐加益成 指 北京乐加益成科技中心（有限合伙） 乐加科技 指 北京乐加科技中心（有限合伙） 乐加志成 指 北京乐加志成科技中心（有限合伙） 北京融智惠 指 北京融智惠科技有限公司 驰必准 指 驰必准科技（苏州）有限公司 乐驾科技 指 北京乐驾科技有限公司 深圳车萝卜 指 深圳市车萝卜科技有限公司 深聪半导体 指 深聪半导体（江苏）有限公司，曾用名为 上海深聪半导体有限责任公司 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-15 上海芯远 指 上海芯远企业管理合

30、伙企业（有限合伙） 珠海深聪 指 深聪半导体（珠海）有限责任公司 上海深聪 指 深聪半导体科技（上海）有限公司 苏州交驰 指 苏州交驰人工智能研究院有限公司 驰星泽和 指 苏州驰星泽和投资管理合伙企业（有限合伙） 驰星睿远 指 苏州驰星睿远投资合伙企业（有限合伙） 驰星睿启 指 苏州驰星睿启投资管理合伙企业（有限合伙） 苏州睿思通 指 苏州睿思通投资合伙企业（有限合伙） 驰星创投 指 指驰星创投设立的驰星泽和、驰星睿远、驰星睿启以及苏州睿思通等一 系列企业 先声科技 指 北京先声智能科技有限公司 ，曾用名为北京先声教育科技有限公司 增强科技 指 北京增强智能科技有限公司 爱医声 指 北京爱医声

31、科技有限公司 联通智网 指 联通智网科技股份有限公司 ，曾用名为 联通智网科技有限公司 麦吉科技 指 北京纽曼麦吉工场科技有限公司，曾用名为北京麦吉智联科技有限公司 方天星辰 指 苏州方天星辰智能科技有限公司 慧声科技 指 深圳市慧声信息科技有限公司 珠海奥驰 指 珠海奥驰投资咨询合伙企业（有限合伙） 西藏琅贤驰 指 西藏琅贤驰企业管理合伙企业（有限合伙） 珠海康驰 指 珠海康驰投资咨询合伙企业（有限合伙） 上海驰鉴 指 上海驰鉴企业管理合伙企业（有限合伙） 珠海傲驰 指 珠海傲驰投资咨询合伙企业（有限合伙） 智研院 指 上海交通大学苏州人工智能研究院 统一通信 指 统一通信（苏州）有限公司

32、招股说明书 指 公司为本次发行上市所编制的 思必驰 科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 中信证券、保荐人、保荐机构、主承销商 指 中信证券股份有限公司 天健 、发行人会计师 指 天健 会计师事务所（特殊普通合伙） 金杜 、发行人律师 指 北京市 金杜 律师事务所 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-16 证券法 指 中华人民共和国证券法 科创板股票上市规则 指 上海证券交易所科创板股票上市规

33、则（ 2020 年 12 月修订）上证发 2020 101 号 上市公司章程指引 指 上市公司章程指引（ 2022 年修订）（中国证券监督管理委员会公告 2022 2 号） 上市公司股东大会规则 指 上市公司股东大会规则（ 2022 年修订）（中国证券监督管理委员会公告 2022 13 号） 上市公司治理准则 指 上市公司治理准则（ 2018 年修订）（中国证券监督管理委员会公告 2018 29 号） 公司章程 指 发行人及其前身制定并不时修订的公司章程，另有说明的除外 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 中国、境内 指 中华人民共和国，为本报告表述之

34、目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾地区 境外 指 除中国大陆地区以外的国家及地区 元、万元、亿元 指 如无特殊说明， 指人民币元、人民币万元、人民币亿元 股东大会 指 股份公司股东大会 董事会 指 股份公司董事会 监事会 指 股份公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、 首席科学家、 副总经理、董事会秘书、财务总监 二、专业术语 人工智能 /AI 指 Artificial Intelligence，是计算机科学的一个分支领域，通过模拟和延展人类及自然智能的功能，拓展机器的能力边界，使其能部分或全面地实现类人的感知（如视觉、语音）、认知功能（如自然语言理解、决策推理）

35、，或获得建模和解决问题的能力（如机器学习等方法） 全链路 指 保证设备端 “ 听得清、能理解、有知识、会决策、善表达、反应快 ” 的人机智能信息交互的完整全面的技术链条，包括音频信号处理及分析、语音及说话人识别、语音合成、自然语言理解及分析、知识图谱、问答及自然语言生成、对话管理及智能推理决策、多模态交互等 智 能语音 语言技术 指 智能语音技术和智能语言技术的统称。智能语音技术主要包括语音信号处理、语音识别、语音合成、声纹识别、语种识别等技术方向，能够使机器具备像人一样“能听会说”的感知智能技术；智能语言技术主要包括语义理解及分析，对话管理，自然语言生成，知识图谱及问答等技术方向，能够使机器

36、像人一样“能思考、反馈、交流”的认知智能技术 智 能语音 语言交互技术 指 是基于语音和文字信号进行输入 /输出的新一代人机交互模式，可通过说话实现操作、查询、互动等人机交互操作 机器学习 指 一种实现人工智能的方法，通过计算机学习数据中的内在规律性信息，获得新的经验和知识，以提高计算机的智能性，使计算机如人类般思考、决策。机器学习可以分成下面几种类别：有监督学习、无监督学习、半监督学习、增强学习 语音唤醒 指 语音唤醒，有时也称为关键词检测 （ Keyword spotting） ，也就是在连续不断的语音中将目标关键词检测出来，系统对特定词才会响应的技术。一般唤醒词的个数比较少（ 12 个居

37、多，特殊情况也可以扩展到更思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-17 多） 语音识别/ASR 指 自动语音识别（ Automatic Speech Recognition），通过机器自动将语音信号转化为文本及相关信息的技术 语音合成/TTS 指 文本转语音（ Text To Speech），通过机器自动将文字信息转化为语音的技术 语音芯片 指 指能够实现语音信号采集、存储、处理、播放等功能的专用芯片 物联网 /IoT 指 Internet of Things 的简称，即一个动态的全球网络基础设施，它具有基于标准和互操作通信协议的自组织能力，其中物理的和虚拟的 “ 物 ” 具有

38、身份标识、物理属性、虚拟的特性和智能的接口，并与信息网络无缝整合 边缘计算 指 是一种分散式运算的架构，将应用程序、数据资料与服务的运算，由网 络中心节点，移往网络逻辑上的边缘节点来处理 人 工智能 芯片 指 专门针对人工智能领域设计的芯片，包括通用型智能芯片与专用型智能芯片两种类型：通用型智能芯片是针对人工智能领域内多样化的应用设计的处理器芯片，对视觉、语音、自然语言处理、传统机器学习技术等各类人工智能技术具备较好的普适性；专用型智能芯片是面向特定的、具体的、相对单一的人工智能应用所设计的专用集成电路 算力 指 算力，也称作计算力，就是设备的计算能力 算法 指 算法（ Algorithm）是

39、指解题方案的准确而完整的描述，是一系列解决问题的清晰指令，算法代表着用系统的方法描述解决问题的策略机制。也就是说，能够对一定规范的输入，在有限时间内获得所要求的输出 IP 指 知识产权核（ Intellectual Property Core），是指某一方提供的、形式为逻辑单元、芯片设计的可重用模块。 IP 核通常已经通过了设计验证，设计人员以 IP 核为基础进行设计，可以缩短设计所需的周期 知识图谱 指 旨在描述真实世界中存在的各种实体或概念及其关系 ， 其构成一张巨大的语义网络图 ， 节点表示实体或概念 ,边则由属性或关系构成 机器翻译 指 又称为自动翻译，是利用计算机将一种自然语言（源语

40、言）转换为另一 种自然语言（目标语言）的过程 云计算 指 通过网络以按需、易扩展的方式获得所需的资源（硬件、平台、软件）。提供资源的网络被称 “ 云 ” 。 “ 云 ” 中的资源在使用者看来是可以无限扩展的，并且可以随时获取，按需使用 深度学习 指 一类人工智能主流算法的总称，可基于海量数据训练具有大量隐含层的人工神经网络模型（即深度神经网络），使其完成图像识别、语音识别等特定的人工智能任务 深 度神经 网络 指 Deep Neural Networks，是一种机器学习模型，由一系列相对简单的计算单元（神经元）堆叠而成，可以使用反向传播算法进行训练 卷 积神经 网络 指 卷积神经网络（ Con

41、volutional Neural Networks）是一类包含卷积计算且具有深度结构的前馈神经网络（ Feedforward NeuralNetworks），是深度学习（ Deep Learning）的代表算法之一 隐 马尔科 夫模型 /HMM 指 隐马尔可夫模型（ Hidden Markov Model， HMM）是统计模型，它用来描述一个含有隐含未知参数的马尔可夫过程。它的状态不能直接观察到，但能通过观测向量序列观察到，每个观测向量都是通过某些概率密度分布表现为各种状态，每一个观测向量是由一个具有相应概率密度分布的状态序列产生 图像识别 指 利用计算机对图像进行处理、分析和理解，以识别各

42、种不同模式的目标 和对像的技术 反 向传播 算法 指 反向传播算法，简称 BP 算法，适合于多层神经元网络的一种学习算法，它建立在梯度下降法的基础上。将训练集数据输入到神经网络的输入思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-18 层，经过隐藏层，最后达到输出层并输出结果，由于输出结果与实际结果有误差，则计算估计值与实际值之间的误差，并将该误差从输出层向隐藏层反向传播，直至传播到输入层；在反向传播的过程中，根据误差调整各种参数的值；不断迭代上述过程，直至收敛 模组 指 由计算、感知、传输等多个基础硬件模块组成的特定功能组件，有标准 接口，可以独立的在设备系统中使用 网关 指 网关

43、（ Gateway） 又称 网间连接器 、 协议转换 器。网关在网络层以上实现 网络互连 ，是复杂的网络互连设备，仅用于两个高层协议不同的网络互连 传感器 指 能够将某一被测物理量（如速度、温度、声、光等）变换成便于传送和 处理的另一物理量（通常为电量）的器件或装置 抬头显示/HUD 指 平视显示器，它是利用光学反射和透射原理，将信息数据投射到镜片或前档玻璃上的一种设备 鲁棒 指 对噪声或干扰保持稳健的特性 知识蒸馏 指 Knowledge Distillation，通过迁移知识，通过训练好的优质模型（如大模型）提升目标模型（如更加适合推理的小模型）的性能 自监督学习 指 Self-Super

44、vised Learning，从数据本身产生某种形式的标签作为监督信号训练机器学习模型，来 解析 某些特定任务或学习通用的图像、视频、语言的表征 全双工对话 指 人与机器之间通过语音进行的信息传递和交流的过程中，双方可以同时发送和接收信息。该技术让智能语音拥有了连续对话的能力，实现与真人对话相似的功能，促进自然度的显著提升 语义打断 指 语音交互系统在播放音频的过程中，当采集的人类语音通过系统判断具 有有效的语义理解结果时，则打断音频的播放。 自 然语言 处理 /NLP 指 Natural Language Processing，是人工智能和语言学领域的分支学科，包括认知、理解、决策、生成等部

45、分。自然语言认知和理解是让计算机把输入的语言变成有意思的符号和关系，然后根据目的再处理。自然语言生成系统则是把计算机数据转化为自然语言 自 然语言 理解 指 自然语言理解（ NLU， Natural Language Understanding）是自然语言处理的子集，使计算机理解自然语言（人类语言文字）等，重在理解。就是理解语言、文本等，提取出有用的信息，用于下游的任务 软 件即服 务/SaaS 指 Software as a Service（ SaaS），是一种通过网络提供软件的模式。厂商将应用软件统一部署在自己的服务器上，客户可以根据自己的实际需求，通过互联网向厂商订购所需的软件服务 Li

46、cense 指 技术或算法的授权许可，客户终端的唯一识别信息 识别率 指 计算机做语音、图像等识别任务的准确率，通常定义为识别准确样本数 与测试样本数的比值 超算 指 指执行一般个人计算机无法处理的大资料量与高速运算 声纹识别 指 根据用户语音特征差异，进行身份认证的技术 声源定位 指 通过信号处理等技术，判断产生对应声音的声源的方向和位置 麦克风阵列 指 麦克风阵列 （ Microphone Array） ，从字面上，指的是麦克风的排列。也就是说由一定数目的声学传感器 （ 一般是麦克风 ） 组成，用来对声场的空间特性进行采样并处理的系统 双 波束动 态噪声抑制 指 双定向波束形成双音区，对音

47、区外的动态噪声可以有效去除 回声消除/AEC 指 采用回波抵消方法，也就是通过自适应方法估计回波（回声）信号的大小，然后在接收信号中减去此估计值以抵消回声 思必驰科技 股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-19 自 动售检 票系统 /AFC 指 简称 AFC，是实现轨道交通售票、检票、计费、收费、统计、清分、管理等全过程的自动处理系统 多模态 指 使用语音、视觉、文字等多种模态的输入进行信息处理或人机交互，提 升信息处理性能或交互的用户体验 前 端信号 处理 指 在语音交互系统中，语音信号采集前处理的相关模块，包括信号采集，信号增强，信号分离，信号压缩等 数据清洗 指 对数据按照一定的规

48、则和要求进行整理，去除一些错误数据、噪声数据 或者无用信息 自训练 指 不需要额外人为干预，机器可以自动完成模型训练的全部过程 词错率 /WER 指 识别结果和真实标注比照，结果里面错误的词的比例 端到端识别 指 相比于传统模块化构建得到的识别系统，从输入到输出都是一个模型建 模的识别系统，一般叫端到端识别 标注数据 指 对数据内容和标签进行标识 波形语音 指 语音信号的时域波形 信噪比 指 信噪比，英文名称叫做 SNR 或 S/N（ SIGNAL-NOISE RATIO） ，又称为讯噪比。是指一个电子设备或者电子系统中信号与噪声的能量比例 APP 指 App 是英文 Application

49、的简称，现在的 APP 多指智能手机的第三方应用程序 POI 指 POI 是 “ Point of Interest” 的缩写，可以翻译成 “ 兴趣点 ” ，每个 POI包含四方面信息，名称、类别、经度、纬度 IM 指 即时通信（ Instant Messaging，简称 IM）是一个实时通信系统，允许两人或多人使用网络实时的传递文字消息、文件、语音与视频交流 H5 指 HTML5 是构建 Web 内容的一种语言描述方式。 HTML5 是互联网的下一代标准，是构建以及呈现互联网内容的一种语言方式， 被认为是互联网的核心技术之一。符合 HTML5 标准实现的页面，简称 H5 IVR 指 IVR（

50、 Interactive Voice Response） 即互动式语音应答，只须用电话即可进入服务中心，可以根据操作提示收听手机娱乐产品，也可以根据用户输入的内容播放有关的信息 SDK 指 软件开发工具包，一般都是一些软件工程师为特定的软件包、软件框架、 硬件平台、操作系统等建立应用软件时的开发工具的集合。 OEM 指 原厂设备制造商（ Original Equipment Manufacturer）是受托厂商按来样厂商之需求与授权，按照厂家特定的条件而生产，所有的设计图等都完全依照来样厂商的设计来进行制造加工 ODM 指 原始设计制造商（ Original Design Manufactur