上海证 券投资基金基础：金融期权考试题.docx

1、上海证券投资基金基础：金融期权考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、我国封闭式基金实行_日交割、交收。AT+1BT+2CT+3DT+4 2、全球基金业发展的趋势与特点包括_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D基金资产的资金来源发生了重大变化3、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。A与基金相关的律师费用B清算费用C与基金相关的会计师费用D公关费用 4、基金利息收入主要来源于_等方面。A存出保证金B债券投资C结算备付金D银行存款5

2、、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A5B10C15D20 6、我国基金监管的目标包括_。A保护基金投资者的合法利益B保证市场的公平、效率和透明C防范和降低系统性风险D推动基金业的规范发展 7、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A1B0.1C0.01D0.001 8、企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券 9、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：5 10、主要被用来判断证券

3、是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM 模型D：APT 模型11、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人 12、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。A基金公司的综合实力B市场的系统性风险C基金经理个人的能力D基金公司的风险控制流程 13、在我国，社保基金主要由_组成。A社会保障基金B社会保险基金C企业年金D对冲基金14、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取 ETF 份额，赎回时用 ETV 份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票 15、证券投资基金的客户服务方式通常包括

4、_。A互联网B传真C手机短信D电话服务中心 16、开放式基金份额持有人是_。A基金的发起人B基金投资收益的受益人C基金公司的出资人D基金运作的决策人 17、下列属于我国基金交易费用的有_。A印花税B开户费C过户费D经手费 18、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。A60%B70%C80%D90% 19、资产配置的过程中，_包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界 20、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回

5、费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_A：2%B：3%C：4%D：5% 21、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 22、假设某封闭式基金 7 月 18H 的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19日的基金资产净值为 35125 万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金 7 月 19 日应计提的托管

6、费是_元。A：2397B：2406C：2431D：243923、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A证券投资基金法B 证券投资基金运作管理办法C 证券投资基金管理暂行办法D基金公司管理条例 24、基金销售监管体系由_等组成。A监管手段B监管机构C监管对象D监管内容25、债券与股票的收益率相互影响，表现为_。A如果市场有效，两者的平均收益率相等B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1

7、个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为_A：网上发售B：网下发售C：回拨机制D：回购机制 2、某投资者申购某开放式基金，成功申购 4000 份，申购当日基金单位净值为1.2500 元。申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为 1.80%，满一年不足两年申购费率为 1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为 0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为 1.5000 元，此时投资者将 4000 份该基金全部赎回(赎回费率为 0.50%)，则

8、该投资者可以赎回的金额为_元。A5975B5945C5970D59403、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。A完全型基金B纯指数型基金C增强型指数基金D部分型基金 4、QDII 基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法5、下面关于非上市证券的说法不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易 6、根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：运

9、作方式B：法律形式C：投资对象D：投资目标 7、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C离岸基金和在岸基金D主动型基金和被动型基金 8、以下不属于独立衍生工具的是（）。A期权合约B期货合约C债券返售条款D互换交易合约 9、按照证券投资基金运作管理办法规定，股票型基金的股票投资比重在_以上。A80%B70%C60%D50% 10、目前，我国开放式基金的注册登记体系有_模式。A“内置”B“ 外置”C“ 混合”D“组合”11、对_申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。A银行B个人C非金融机构D保险公司 12、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算

10、。A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本 13、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构14、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 15、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益 16、我国证券市场监管的目标在于_。A保护投资者和券商的合法权益B维持证券市场的正常秩序C引导投资方向D监督证券中介机构依法经营 17、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需

11、要付出的成本和代价_A：越大B：不变C：越小D：不能判定 18、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 19、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 20、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 21、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足_中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：证券投资基金法B： 中华人民共和国公司法C： 中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法

12、22、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案23、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是_。A开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高 24、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权25、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。A50%B60%C80%D90%