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企业专利侵权之应对策略.doc

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企业专利侵权之应对策略—从 SigmaTel 与珠海矩力专利纠纷案分析美国 337 条款周兴芳律师 福建名仕律师事务所 本文完成于 2007 年 03 月 任何一个企业,如果需要长期立足于社会,就必然涉及到知识产权问题,一个企业要想在更大程度上参与国际间的竞争,就必须更多地依靠和运用知识产权来保护自己。作为中国最重要贸易伙伴的美国,对我国企业惯用的手法是利用反倾销诉讼等措施。近年来,随着我国出口产品开始向技术密集型产品转型,美国 337 条款已经成为一种更严厉的打击手段开始出现。SigmaTel 与珠海炬力专利纠纷案就是一典型案例。一、案件的基本事实2005 年 1 月 4 日,SigmaTel 向美国德州奥斯汀市联邦法院提起诉讼,状告中国企业珠海炬力(Actions Semiconductor)侵犯了有关便携式 MP3 播放器用系统级芯片(SOC)控制器的数项专利(分别是 6137279 号专利、6366522 号专利、6633187 号专利) ,请求法院禁止那些使用珠海炬力主控芯片的 MP3播放器出口到美国。3 月 14 日,SigmaTel 又向美国国际贸易委员会( ITC)提起诉讼,对珠海炬力进行投诉,并停止了在德州法院的诉讼。SigmaTel 的诉讼请求:一是请求法庭禁止那些使用了珠海炬力芯片的产品出口到美国;二是请求法庭裁决珠海炬力赔偿经济损失;三是请求法庭禁止珠海炬力在美国设计、制造和销售侵权芯片;四是请求 ITC 利用 337 条款对珠海炬力进行其他制裁。诉讼状中,SigmaTel 的事实与理由是:SigmaTel 之前已进行详细调查并与炬力的技术进行对比发现炬力侵犯 SigmaTel 的多项专利,侵犯其有关便携式 MP3播放器用系统级芯片 SOC 控制器源保护,以及系统芯片启动序列。虽然,炬力已向第三者支付了版权费,但并不包括半导体芯片的功能,因此,请求裁决颁布排除令,并要求炬力赔偿损失。4 月 13 日,ITC 发表了接受 SigmaTel 的 337 调查声明,并要求炬力在 20 天内回应。珠海炬力随后作出了反应,其代理机构 Finnegan Henderson 律师事务所对上述 SigmaTel 专利进行调查,通过专利文献、出版物、销售图册等方式审查该专利是否具有专利权,是否具备实用性、新颖性和创造性,专利权是否超过了有效期、是否使用了 SigmaTel 专利的全部技术要素。经调查,发现 SigmaTel 的《Adjustable power control module and applications therelf》 (6137279 号专利)不具备申请专利的条件,应当被撤销,并提出了许多异议。SigmaTel 由于害怕 6137279 号专利被申请宣告无效,于是向 ITC 申请停止并撤销第 6137279 号专利的侵权调查。12 月 ITC 同意了原告 SigmaTel 的申请。2006 年 3 月 21 日早晨,美国国际贸易委员会主审法官作出初步裁决,珠海炬力几个数字芯片产品侵犯了 SigmaTel 的 6366522 号专利和 6633187 号专利并建议作出排除令。随后不久,做出救济措施的建议方案,提交 ITC 的委员审议。ITC 将在 6 月 19 日作出终局裁定。就终局裁定,美国总统拥有最终决定权,有权在 60 天内做出维持或者否决的决定。二、所涉及的法律问题—337 条款337 条款是美国 1930 年关税法中的第 337 条。根据乌拉圭回合协议而修正的美国《1930 年关税法》第 337 条的规定,如果任何进口活动存在不公平行为,并且对美国产业可能造成抑制和垄断,美国国际贸易委员会就可以应美国国内产业的申请,进行调查。337 条款的保护范围包括在美国合法存在并可执行的专利、版权、注册商标以及电路模板设计(集成电路布图设计)等。其目的就是以国内法为依据,用来反对进口贸易中的不公平竞争行为,特别是为了保护美国的知识产权的权益不受侵犯,通过采取单方面制裁,以保护美国商业利益。因此,337 条款主要是针对进口贸易中不公平的竞争(主要是知识产权侵权) ,采取的一种措施。337 条款将美国进口中的不正当贸易分为两类:一类是一般不正当贸易,指所有人、进口商或承销商将产品进口到美国或进口后销售过程中的不正当竞争行为。其构成必须满足三个条件:一是有不正当行为,二是美国存在相关行业或该行业正在建立过程中,三是其损害达到一定程度;另一类是有关知识产权的不正当贸易,指所有人、进口商或承销商向美国出口、销售属于侵犯了美国法律保护的版权、专利权、商标权、集成电路布图设计权和设计方案权的产品的行为。其构成条件:一是有关知识产权的不正当贸易行为,二是美国存在与该相关的行业或正在建立该行业。美国或外国的受
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