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中国企业境外直接投资及收购 审批流程 - 备忘录.doc

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中国企业境外直接投资及收购 审批流程 - 备忘录.doc
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中国企业境外直接投资及收购 审批流程 – 备忘录中国企业境外直接投资及境外收购活动,必须经过中国政府有关部门的审批,一般由三个政府部门进行审批及登记,分别是发改部门(国家发改委及相关地方发改委) ,商务部门(商务部及地方商务主管部门) ,外管部门(国家外汇管理局及地方外汇管理部门) 。一般流程:发改部门  商务部门 外管部门特别流程(另一份备忘录):(1)涉及国有资产的海外投资,还需要国资部门(国务院国有资产监督管理委员会及其相关地方分支机构)审批;(2)涉及金融、保险、证券行业,还需要金融监管机构(中国银行业监督管理委员会即“银监会” ) 、保险监管机构(中国保险监督管理委员会即“保监会” ) 、证券监管机构(中国证券监督管理委员会即“证监会” )的审批目录(一)发改部门 -- 对外投资项目的立项审批1. 核准和备案机关及权限2. 审批文件(二)商务部门 – 企业境外投资证书审批1. 核准和备案 机关及权限分配2. 核准管理3. 备案管理(三)外观部门 – 外汇登记及备案1. 审批机关及权限2. 向外管部门申请境外直接投资 前期费用 汇出3. 向外管部门申请境外直接投资外汇登记涉及法律法规汇总国务院主管发改委主管商务部主管外管局主管/外汇制度 国有资产监管制度(一)发改部门 -- 对外投资项目的立项审批《境外投资项目核准和备案管理办法》第二十五条 投资主体实施需国家发展改革委核准或备案的境外投资项目,在对外签署具有最终法律约束效力的文件前,应当取得国家发展改革委出具的核准文件或备案通知书;或可在签署的文件中明确生效条件为依法取得国家发展改革委出具的核准文件或备案通知书。1. 核准和备案机关及权限《境外投资项目核准和备案管理办法》 第七条 中方投资额 10 亿美元及以上的境外投资项目,由国家发展改革委核准。涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目不分限额,由国家发展改革委核准。其中,中方投资额 20 亿美元及以上,并涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目,由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。本办法所称敏感国家和地区包括:未建交和受国际制裁的国家,发生战争、内乱等国家和地区。本办法所称敏感行业包括:基础电信运营,跨境水资源开发利用,大规模土地开发,输电干线、电网,新闻传媒等行业。第八条 本办法第七条规定之外的境外投资项目实行备案管理。其中,中央管理企业实施的境外投资项目、地方企业实施的中方投资额 3 亿美元及以上境外投资项目,由国家发展改革委备案;地方企业实施的中方投资额 3 亿美元以下境外投资项目,由各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团等省级政府投资主管部门备案。项目 中方投资额 申请方 审批机关中央企业(非敏感) 无关投资额 中央企业 国家发改委 备案≥ 3 亿美元 国家发改委 备案地方企业(非敏感)< 3 亿美元地方企业省级发改委 备案≥ 20 亿美元 国家发改委 核准涉及敏感国家和地区、行业 * < 20 亿美元中央企业及地方企业 国家发展改革委提出审核意见报国务院核准* 《 境外投资项目核准和备案管理办法》第十一条 由国家发展改革委核准或由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准的境外投资项目,地方企业直接向所在地的省级政府发展改革部门提交项目申请报告,由省级政府发展改革部门提出审核意见后报送国家发展改革委;中央管理企业由集团公司或总公司向国家发展改革委报送项目申请报告。2. 审批文件《境外投资项目核准和备案管理办法》第十条 中方投资额 3 亿美元及以上的境外收购或竞标项目,投资主体在对外开展实质性工作之前,应向国家发展改革委报送项目信息报告。国家发展改革委收到项目信息报告后,对符合国家境外投资政策的项目,在 7 个工作日内出具确认函。项目信息报告格式文本由国家发展改革委发布。总结:两个步骤:(1)提交项目信息报告并获得发展改革委的确认函;(2)在完成实质性工作之后,再提交项目核准报告或备案申请表并获得发展改革委的项目核准或备案。《境外投资项目核准和备案管理办法》第十二条 向国家发展改革委报送的项目申请报告主要包括项目名称、投资主体情况、项目必要性分析、背景及投资环境情况、项目实施内容、投融资方案、风险分析等内容。项目申请报告示范大纲由国家发展改革委发布。项目申请报告应附以下附件:(一)公司董事会决议或相关的出资决议;(二)投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件;(三)银行出具的融资意向书;(四)以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的,按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额,并应提交具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告及有权机构的确认函,或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件;(五)投标、并购或合资合作项目,应提交中外方签
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