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金融市场学(第二版).doc

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《金融市场学(第二版) 》2012 年 7 月考试考前练习题一、单项选择题1.在进行信用交易时,客户( ) 。A.必须在证券公司开立现金账户B.不必在证券公司开立保证金账户C.不必在证券公司开立任何账户D.必须在证券公司开立保证金账户2.同业拆借市场的基本特征不包括( ) 。A.手续复杂B.期限通常较短C.拆借的金额较大,具有批发性质D.拆借利息变动频繁3.香港的汇率制度是( ) 。A.清洁浮动B.蠕动汇率制C.联系汇率制D.金本位制4.一般情况下,股份有限公司的所有权属于( ) 。A.全体债权人B.董事会C.监事会D.全体出资认购股份的股东5.金融市场管理包括两个层次( ) 。A.法律管理和行政管理B.道德自律和经济引导C.高级管理和行业自律D.外部管理和内部自律6.我国证券市场管理的特色原则是( ) 。A.公开、公正、公平原则B.制止背信的原则C.禁止欺诈、操纵市场的原则D.保障国有资产不受损害原则7.以下不属于狭义的金融市场活动的是( ) 。A.金融机构之间的同业拆借B.黄金和外汇交易C.有价证券买卖D.房地产交易8.期货经纪行最重要的财务制度是( ) 。A.保证金制度B.回避制度C.结算制度1D.现货交收制度9.狭义的金融市场投资主要指( ) 。A.银行存款B.买卖黄金C.买卖债券、股票、基金凭证、各种票据D.买卖外汇10.市盈率是相对于公司收益的角度来衡量股价水平的指标,是股票价格与每股纳税后利润的比率,又称( ) 。A.综合收益率B.股价纯资产率C.股价收益率D.市场总体指数比率附:参考答案题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10答案 D A C D D D D A C C二、名词解释1.基础货币2.再贴现率3.伦敦同业拆借利率4.负债比率5.息票6.信用证7.开放型投资基金8.共同基金9.资产流动性附:参考答案1. 基础货币解答:基础货币又称高能货币和强力货币。它通常指起创造存款货币作用的商业银行在中央银行的存款准备金与流通于银行体系之外的通货这两者的总和。前者包括商业银行持有的库存现金、在中央银行的法定存款准备金以及超额存款准备金。2. 再贴现率解答:再贴现率是指中央银行对商业银行提交的要求中央银行进行再贴现的未到期合格商业票据时采用的贴现率。3. 伦敦同业拆借利率解答:伦敦同业拆借利率是根据伦敦金融市场中的12家主要的银行报出的营业日当天银行间拆借利率所确定的整个伦敦同业拆借市场的基准利率。4. 负债比率2解答:负债比率是发行债券者的负债与其自有资产的比率。是从发行债券者负债总量和负债结构的角度分析衡量其偿债能力和盈利水平的一系列指标。5. 息票解答:息票是在债券上附有的支付利息的凭证。息票上标明有利息金额、支付利息的期限和债券号码等内容。6. 信用证解答:跟单信用证简称信用证,是银行有条件的付款承诺。是开证银行应开证申请人的要求和指示,给受益人的书面保证文书,保证在一定期限以内,在规定金额以内,只要受益人交来的单据与信用证条款相符,开证银行必定付款。7. 开放型投资基金解答:开放型投资基金是指原则上只发行普通股,发行的股份数量不固定,持股者可根据市场状况和自己的投资决策来决定是否退股,即要求公司把自己持有的股票买回,投资基金总额可以追加的投资基金。8. 共同基金解答:共同基金又称为互助基金,是通过向许多小投资者发行股份来聚合资金,用以购买证券、进行投资,共担风险、共享收益的金融中介。9. 资产流动性解答:资产流动性是用来从资金周转的角度衡量发行者的偿债能力和经营能力的一系列指标,表明了发行者所掌握的资产变现而不受损失的能力和出现支付困难的可能性。三、简答题1.简述影响黄金价格的主要因素。2.什么是外汇市场?简述狭义外汇市场的交易范围。3.简述我国证券市场管理的一般原则。4.简述票据签发的一般要求。5.简述中央银行在国库券市场上的活动目的。6.简述信用交易的作用。7.简述企业债券的特点。8.简述发展中国家对资本输出入管理的主要措施。9.期货结算所的结算秩序主要依赖哪些规章制度维持?附:参考答案1. 简述影响黄金价格的主要因素。解答:影响黄金价格的因素:1.供求关系;2.经济周期;33.通货膨胀与利率对比关系;4.外汇价格变动;5.政治局势与事件引起的投机;6.石油价格变动。上述这些因素结合起来对金价进行影响。2. 什么是外汇市场?简述狭义外汇市场的交易范围。解答:外汇市场是指由外汇需求者和外汇供给者以及买卖中介机构所构成的在国际间从事外汇买卖的交易场所或交易网络。狭义的外汇市场即通常所称的外汇批发市场,交易范围包括:(1)同一市场各银行间的外汇交易;(2)不同市场各银行间的外汇交易;(3)中央银行与外汇指定银行之间的交易及各国中央银行之间的交易。3. 简述我国证券市场管理的一般原则。
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